Расширение сервиса уведомлений ЦБ (обновлённые правила)!
Центральный банк расширил сервис уведомлений о фактических контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о тех, кто реально управляет финансовой организацией, но не занимает должностей в руководстве.
Ранее требовалось сообщать о реальных владельцах, а теперь включены и теневые руководители — лица, реально принимающие решения на практике, но формально не входящие в руководство, например консультанты, помощники, лица, действующие по доверенности, или лица, которые могут принуждать к действиям.
На фоне санкционных рисков ряд бенефициаров пытается обходить формальное владение активами и управлять ими через доверенных лиц, поэтому задача выявления цепочки контроля стала сложнее для власти. Для ЦБ важно выявлять связанные с банком лица и компании, чтобы контролировать риски и ограничивать сомнительные операции.
Регулятор подчёркивает, что заявитель может остаться анонимным — передавать персональные данные не требуется.
Также в текущем году запущен сервис для анонимной подачи сведений об инсайдерских выгодных сделках, разглашении инсайдерской информации, сговорах на торгах и нарушениях инсайдерской политики, что может приводить к волатильности на рынке. Сведения будут рассмотрены и при необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи и не выплачивают вознаграждения. Регулятор призывает указывать максимально точные данные об intervening лицах и приложениях, которые подтверждают суть взаимоотношений с финансовой организацией, чтобы повысить вероятность рассмотрения обращения.
